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融資融券限額 29日鬆綁

 


2015-06-18 04:42:10 經濟日報 記者王淑以/台北報導 
       
證交所表示,6月29日起,將鬆綁投資人融資融券限額,本項開放措施將使具備足夠財力的投資人,無須因為法令限制而須分散於多家證券商開戶,滿足投資人額度需求、增加操作的便利性,同時對於規模較大的證券商,亦有助於擴大其業務發展。

證交所表示,此次取消的融資融券限額,包含投資人的單戶及單股限額,並回歸由各證券商及證券金融公司自行控管,因此業者應更重視瞭解客戶(Know Your Customer,KYC)的程序,以在風險管理及客戶需求間取得衡平性,給予客戶適當之融資融券額度。

證交所說,本案的配套措施之一,為規範證券商應自行訂定客戶之融資融券額度管理作業程序,內容並應包含下列四點:

第一、個別客戶最高融資融券限額評估方式,評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶之額度,及訂定整體授信業務對個別客戶融通資金或證券之總額,分別不得超過淨值一定比例之標準。對於個別客戶之融資融券額度,倘達新台幣3億元或證券商淨值百分之一取其較高者,應提報董事會通過。

第二、個別客戶持有單一證券之最高融資融券限額評估方式,評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶之額度。

第三、辨識高風險證券或高風險客戶之方式,並對高風險證券或高風險客戶之融資融券額度,設定特別之監督與核決程序。

第四、以公平合理原則,訂定客戶取得融券券源額度之方式,並避免集中由單一客戶使用,如為證交所或櫃檯買賣中心進行額度分配之有價證券,更應特別注意辦理。

圖/經濟日報提供


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